Комплаенс-офицер

Вакансия № 22867708 в населенном пункте (городе) Нур-Султан, Казахстан от компании "Товарная Биржа Каспий, АО" на сайте Мультирегиональный Электронный Центр Занятости Населения (ЦЗН).

Уважаемый соискатель вакансий, Вы можете перейти на сайт прямого работодателя "Товарная Биржа Каспий, АО" для ознакомления с информацией о компании (фирме, организации, ИП). Смотрите Веб-сайт "Товарная Биржа Каспий, АО" - http://www.comex.kz/

Логотип (торговая марка, бренд, эмблема, внешний вид здания или внутренний интерьер офиса):

Организация работает в следующих сферах деятельности: Финансовый сектор; .

Репутация компании "Товарная Биржа Каспий, АО" в отзывах работников:

Читайте свежие отзывы сотрудников об этой организации на этом сайте.

Оставить мнение об этом работодателе без регистрации бесплатно на этом сайте.

Обязательное требование к опыту работы искомого сотрудника: 3–6 лет.

График работы: полный день.

Тип занятости: полная занятость.

Вакансия № 22867708 добавлена в базу данных: Вторник, 16 апреля 2024 года.

Дата обновления этого объявления: Среда, 8 мая 2024 года.

Вакансия № 22867708 прочитана - 66 раз(а) Отправлено откликов - 0 раз(а)

Адрес вакантного места работы: Нур-Султан, Нур-Султан (Астана), улица Мухтара Ауэзова, 46к1.

Работодатель предложит заработную плату по результатам собеседования с соискателем работы.

В обязанности работника на вакантом месте входит следующее:

Блок комплаенс:

• Разработка внутренней документации и внедрение системы управления рисками
• Введение реестра аффилированных лиц и связанных сторон;
• Введение реестра инсайдеров;
• Составление отчетов (отчет по поставщикам/комплаенс риску) в рамках Политики управления комплаенс риском.

Блок ПОД/ФТ:

• Разработка необходимой документации в рамках соблюдения законодательства ПОД/ФТ;
• Мониторинг законодательства ПОД/ФТ;
• Проведение KYC (know your client) с клиентами (членами биржи) при вступлении деловых отношений/изменении сведений;
• Отчет подверженности услуг/продуктов рискам ОД/ФТ ежегодно;
• Работа над внедрением автоматизации процессов ПОД/ФТ;
• Отправка пороговых/подозрительных операций, послед контроль;
• Мониторинг обновления списков на сайте КФМ. Взаимодействие с КФМ и АЗРК по вопросам отчетности ПОД/ФТ

Общие функции:

• Обновление (актуализация и оптимизация) ВНД;
• Подготовка и представление отчетов внутренних и внешних;
• Подготовка и представление заключений комплаенс по запросу;
• Определение уровня риска клиента;
• Обучение сотрудников (ежегодное и по мере выхода на работу);
• Помощь во внедрении системы управления рисков в рамках ПОД/ФТ членами биржи (брокерами, дилерами). Разработка шаблонных внутренних документов для членов биржи.

• Помощь во внедрении системы комплаенс в группе компаний Биржи (дочерних и зависимых организациях)

Требования к работнику следующие:

• высшее юридическое/экономическое образование;
• Наличие сертификатов по ПОД/ФТ будет преимуществом
• опыт работы в комплаенс контроле не менее 3 (трех) лет;
• навыки работы с оргтехникой;
• навыки работы с компьютерными программами MS Office, MS Outlook, Internet Explorer, электронный документооборот (иные необходимые квалификационные требования);
• коммуникационные и организационные навыки;
• безупречная деловая репутация;
• знание законодательство Республики Казахстан, методических, нормативных и других материалов по части комплаенс-контроля в финансовой организации.

Разместить Ваше резюме сейчас ...

Написать в компанию ...

Отправить резюме в организацию ...

Позвонить работодателю ...